Sifox BackOffice

Solução de módulos basilares para as actividades pós-negociação.
MÓDULOS
Dados estáticos

Importa e armazena toda a informação sobre os preçários, os instrumentos financeiros e o cadastro dos seus clientes. Um módulo totalmente flexível que permite a integração de outras aplicações, melhorando e facilitando a troca de informação entre as diversas aplicações.

Integração via Web Services / APIs

Registo de informação sobre clientes, contas financeiras e negociação

Parametrização de taxas e preçários

Registo de fichas técnicas dos instrumentos financeiros

Fiscalidade

Agrega a parametrização da informação necessária para uma correta aplicação nas operações realizadas e processadas, de acordo com a legislação em vigor.

Ecrãs interativos de parametrização da matriz fiscal

Cálculo e aplicação automática das taxas de retenção e respetivos impostos

Cálculo automático da retenção sobre o juro corrido nas operações de compra e venda

Cálculo automático do IVA e imposto de selo

Pós-Negociação

Aliando toda a informação disponível com as operações online, permite a aplicação automática dos preçários para o cálculo dos custos e proveitos, a realização de alocações com recurso a diversos algoritmos e a geração e envio automático de relatórios internos e para clientes.

Receção automática das operações realizadas nas aplicações de negociação

Algoritmos otimizados para processamento de rateios

Aplicação automática dos preçários parametrizados (impostos e isenções)

Cálculo de margens, perdas e ganhos realizados e não realizados

Calendarização para envio automático da comunicação aos clientes

Ecrã interativo para registo de operações fora de bolsa

Repositório global com histórico de operações realizadas

SWIFT

Sendo a comunicação via SWIFT uma exigência no mercado de capitais, este módulo está totalmente integrado com o módulo de Liquidações, gerando e rececionando mensagens SWIFT com controlo em tempo real.

Liquidação de operações

Atualização do estado das operações

Registo e notificação de eventos corporativos

Comunicação com clientes e/ou contrapartes

Compensação e liquidação

Módulo que permite o controlo das compensações e liquidações relativas às operações do seu negócio.

Parametrização das contas de clearing, custódia e liquidação

Consulta das posições por contas de custódia

Integração com a Interbolsa e Clearnet na liquidação das operações

Controlo e gestão da liquidação das operações por integração de custodiantes

Custódia

Regista e processa de uma forma automática uma grande variedade de eventos corporativos, permitindo ainda a gestão das posições dos instrumentos financeiros.

Reconciliação de posições nas contas de custódia e liquidação

Cálculo automático de juros corridos

Gestão e controlo de saldos em liquidação

Gestão de posições nas contas NOSTRO do intermediário financeiro

Transferências, depósitos e levantamento de títulos

Gestão de pedidos de bloqueio e desbloqueio de títulos

Registo e processamento automático de eventos corporativos

Subscrição e resgate de UPs e comunicação com sociedades gestoras

Processamento automático de comissões de custódia, gestão e performance

Emissão de relatórios para clientes finais e contrapartes

Gestão e controlo de risco

Para além de controlar e validar os saldos nas contas de investidores, este módulo também gere o risco de alavancagem nas contas com financiamento e/ou margem para negociação, recorrendo aos algoritmos mais complexos.

Validação de saldos online com possibilidade de integração com aplicações externas

Cálculo do Value at Risk

Controlo de limites de liquidação

Avaliação do poder de compra de investidores em tempo real

Parametrização de haircuts de títulos e mercados

Avaliação das margens em tempo real

Movimentação automática entre contas financeiras e margens

Financiamento de empresas

No que ao papel comercial e aos empréstimos obrigacionistas diz respeito, este módulo gera todo o fluxo informativo e financeiro entre os vários intervenientes do mercado primário, garantindo o cumprimento das obrigações de cada um.

Criação de programas simples e grupados

Controlo de emissões afetas ao mesmo programa

Parametrização de sindicatos e agentes

Registo e processamento de subscrições em mercado primário

Configuração e parametrização de diferentes tipos de encargos por emissão

Configuração de alertas e respetivos destinatários por momentos de emissão

Geração de vários tipos de reportes

Interface contabilístico

Integra de forma automática todas as operações contabilísticas realizadas com base em regras de parametrização e gera ficheiros para as aplicações de contabilidade.

Identificação dos movimentos contabilizados

Criação de estornos

Flexibilidade na parametrização das regras contabilísticas

Agregação de lançamentos contabilísticos

Validações garantidas sobre os movimentos contabilizados

Contabilização de movimentos externos

Criação de ficheiros para as aplicações de contabilidade

Faturação

Certificado pela Autoridade Tributária desde 2012, este módulo integra de forma automática todas as operações faturáveis registadas no Sifox.

Integração automática de operações faturáveis registadas no Sifox

Criação automática de documentos de faturação

Produção automática de notas de crédito

Criação de ficheiro SAFT mensal em formato XML

Reporte legal
Reporte fiscal

Contribui para a transparência fiscal, evoluindo de acordo com as regulamentações internacionais, e para a melhoria dos processos internos do cliente.

Autoridade Tributária: modelos fiscais

CRS

FATCA

Cálculo de valias fiscais anuais e emissão de relatórios para clientes finais, considerando todos os movimentos registados no BackOffice.

MIFID II

Abrange e responde às exigências e evoluções regulatórias do MiFID.

Parametrização da aceitação da política de execução

Questionário de aptidão

Parametrização das categorias dos instrumentos financeiros e dos investidores

Registo de exceções

Integração de todas as operações reportáveis

Capa de integração com aplicações externas

Registo da informação relevante para os decisores de investimento

Geração do Transaction Report

Leitura e tratamento do ficheiro de críticas do regulador

Estrutura necessária ao abrigo do Order Record Keeping

Reporte dos 5 maiores venues de execução (volume e número de operações)

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